风险承受能力测评结果及适当性确认书
一、财务状况1、您的主要收入来源是：
A、工资、劳务报酬
B、生产经营所得
C、利息、股息、转让证券等金融性资产收入
D、出租、出售房地产等非金融性资产收入
E、无固定收入
2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：
A．70%以上
B．50%-70%
C．30%－50%
D．10%－30%
E．10%以下
3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：
A、没有
B、有，住房抵押贷款等长期定额债务
C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D、有，亲朋之间借款
4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：
A. 不超过50万元人民币
B. 50万-300万元（不含）人民币
C. 300万-1000万元（不含）人民币
D. 1000万元人民币以上
二、投资知识
5、以下描述中何种符合您的实际情况：
A、现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
B、已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C、取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上
D、我不符合以上任何一项描述
三、投资经验
6、您的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验
B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策
D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易
7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：
A、5个以下
B、6至10个
C、11至15个
D、16个以上
9、【多选】以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：
A、银行存款等
B、债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等
C、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等
D、期货、期权、融资融券
E、复杂金融产品、其他产品或服务
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
10、如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A. 10万元以内
B. 10万元-30万元
C. 30万元-100万元
D. 100万元以上
E. 从未从事过金融市场投资
四、投资目标
11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A．0到1年
B．1到5年
C．5年以上
D.无特别要求
12、【多选】您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C. 期货、期权、融资融券等
D. 高风险金融产品或服务
E. 其他产品或服务
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
13、假设有两种不同的投资：投资A期望获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B期望获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于B
E．全部投资于B
14、当您进行投资时，您的期望收益是：
A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险
C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险
D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
五、风险偏好
15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 不能承受任何损失
B. 一定的投资损失
C. 较大的投资损失
D. 损失可能超过本金
16、您打算将自己的投资回报主要用于：
A、改善生活
B、个体生产经营或证券投资以外的投资行为
C、履行扶养、抚养或赡养义务
D、本人养老或医疗
E、偿付债务
六、其他信息
17、您的年龄是：
A. 18-30岁
B. 31-40岁
C. 41-50岁
D 51-65岁
E. 高于65岁
18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：
A、1-2人
B、3-4人
C、5人以上
19、您的最高学历是：
A、高中或以下
B、大学专科
C、大学本科
D、硕士及以上
20、您家庭的就业状况是：
A. 您与配偶均有稳定收入的工作
B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作
C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休
D. 未婚，但有稳定收入的工作
E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作
经专业测评，您的风险承受类型为：xxx型
xxx型
R1.包括但不限于国债、债券质押式逆回购业务、债券质押式报价回购业务、货币型产品、银行保本型理财产品及相关服务；
R2.包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债及相关服务；
R3.包括但不限于A股股票、B股股票、AA级别信用债、创新层挂牌公司股票、股票期权备兑开仓业务、股票期权保护性认沽开仓业务及相关服务；
R4.包括但不限于退市整理期股票、港股通股票（包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通）、股票质押式回购（融入方）、约定购回式证券交易（融入方）风险警示股票、AA-级别信用债、基础层挂牌公司股票、个股期权买入开仓业务、股票期权保证金卖出开仓业务、权证、融资融券业务及相关服务；
R5.包括但不限于复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、场外衍生产品及相关服务。
我是xxx先生（女士），身份证号： xxxxxxxxxxxxx，拟购买xxxxx产品，我的风险承受能力评估结果是xxx型，拟购买的xxxxx产品的风险等级是xxx型，我的风险承受能力与该产品是匹配的，我已仔细阅读了风险揭示书并充分理解投资顾问协议书。我是在知晓产品风险的情况下确认购买xxxxxx产品，购买的xxxxx产品是我本人的真实意愿。
我已仔细阅读并知悉以上信息
个人签字/机构盖章：
签署日期：
